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民生银行南宁分行:全面落实案防网格管理机制 牢筑风险合规底线

2022年12月05日15:49 | 来源:人民网-广西频道
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近年来,民生银行南宁分行高度重视案件风险防控和从业人员管理各项工作,将“合规经营就是核心竞争力”的经营理念融入文化基因,进一步强化风险控制能力,扎实落实“一把手”负责制,构建“立体式”案防体系和从业人员“网格化”管理体系,“四步走”全面筑牢风险内控底线。

一是合规护航,强化顶层设计。该行党委率先垂范,以合规理念和责任意识严于律己,严格践行依法合规决策要求。带头研究学习《中国民生银行从业人员网格化管理体系建设方案》及《中国民生银行南宁分行从业人员网格化管理体系建设方案》,确保班子成员学习到位、理解到位、传达到位、执行到位;组织开展中级管理人员任前廉洁合规谈话,把纪律挺在前面,强化领导干部合规管理意识。党委书记、行长闫新国多次在党委会、行务会、全行经营工作会、条线会议反复重申全行员工要依法办事、合规展业,严守合规底线、严控合规风险;强调党员领导干部要带头,以身作则,严格落实网格化管理,使合规内化于心、外化于行。

二是以人为本,压实主体责任。构筑从业人员网格化管理体系、立体式案防体系,发布《中国民生银行南宁分行立体式案防体系建设方案》及执行方案、《中国民生银行南宁分行从业人员网格化管理体系建设方案》及执行方案,按照“全行成网、网中有格、格中定人、人负其责”的工作原则,将全行划分为多个网格责任区,把全体员工纳入各自相应的网格责任区中,全面压实各层级人员责任,努力实现从业人员行为管理规范化、精细化、专业化水平提升。

三是强化履职,坚持常抓不懈。组织召开法律合规会议、警示案例巡讲、经营机构合规巡讲、中层干部会议等会议,以及“一把手讲合规”、经营机构培训和调研等方式,向全体员工传达立体式案防体系和从业人员“网格化”管理体系建设方案要求,要求各级单位要狠抓案件风险防控和员工行为管理的薄弱环节,管人管事管思想,发挥好“三线一网格”案防利箭作用,切实杜绝“运动式”“一阵风”等错误思想,做到守土有责、守土负责、守土尽责;组织辖内各经营机构和部室负责人签订《内控合规管理目标责任书》,强化各层级“一把手”内控案防履职意识;开展全员签署《合规承诺书》行动,树立“合规人人有责”理念,将从业人员行为管理压实到相关网格管理,同时组织全辖按季度进行案件风险排查,要求及时反馈案件排查结果。

四是查治同步,夯实合规管理基础。通过内部自查、上查下、“飞行检查”、外部调查、“背对背”检查、交叉检查、关键人员强制休假期间排查以及随机抽查等方式,充分利用风险管理系统、反洗钱监测系统等高科技手段,开展跨部门、跨业务条线的全面排查,排查活动覆盖所有机构层级、覆盖所有业务类别、覆盖所有岗位;坚持排查、治理同步推进。加大管理员工违规经商办企业、违规兼职兼业及涉诉情况专项排查等,推行员工与民企客户利益冲突申报相关制度等办法和措施,实现案件风险监测预警专业化。对案件风险排查发现的违规问题,依据分行规定对相关责任人进行处理,并积极整改,加强合规展业和员工行为管理。(袁钊)

(责编:陈丽冰、叶斌)

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