曾获荣誉：

2017年度优秀员工、优秀共产党员

2019年度先进个人、合规风控先锋

2023年度优秀员工、广西投资集团2023年度法律合规工作先进工作者

2024年企业文化优秀案例获得者

2025年度优秀员工、优秀共产党员（合规风控先锋）

林祥旭作为国海证券法律合规部投行业务合规管理岗，始终以高度的政治自觉、严谨的专业素养和务实的工作作风，投身合规管理工作，护航公司投行业务合规稳健、高质量发展。

推动投行执业质量提升，助力业务转型升级

林祥旭深入领会“强监管、防风险、推动资本市场高质量发展”的监管精神，针对投行业务改革方案、业务流程、制度机制严把合规关，协助评估业务组织架构及管理举措，为投行业务强基固本、行稳致远提供坚实合规支撑。同时，不断强化业务前端支持，组织常态化合规宣导培训，协助完善投行业务标准文本，支持投行业务提质增效，推动执业质量和内控管理的全面提升。

适应监管形势，从严从实筑牢合规防线

面对“长牙带刺、有棱有角”的严监管新常态，林祥旭主动对照监管要求，强化责任担当，狠抓工作落实。2025年以来，高效完成OA流程审核1046个，组织完成上交所要求的承销保荐相关业务自查、关联方检查走访9次、季度抽查3次，全力配合监管部门对公司投行业务的检查，积极参与公司投行执业质量提升专项工作。在重点项目评审、疑难事项论证、合规专题研究等工作中，她勇于动真碰硬、攻坚克难，以专业履职为业务保驾护航。

强化精细管理，提升专项工作成效

在信息隔离以及利益冲突管理工作中，林祥旭紧贴业务实际，精准提供业务协同、跨墙事项合规指导，并参与关键岗位人员任职及组织架构调整合规论证，为公司经营决策提供参考。她立足专业优势，深度参与并购重组业务系统建设，聚焦敏感信息管控痛点难点，联合业务部门开展多轮专题研讨，推动信息脱敏落地及配套制度方案优化，为业务系统安全稳健运行提供坚实合规保障。

主动服务战略大局，彰显党员担当作为

作为公司“十五五”战略专班的一员，林祥旭深度参与了访谈调研、同业对标研究及内控战略规划编制等核心环节，为公司战略制定提供有力支撑。在专班工作中，她不断锤炼系统思维与综合能力，凭借过硬执行力与高效协作力，高标准完成各项任务，得到领导及同事一致肯定。

作为一名中国共产党员，林祥旭爱岗敬业、恪尽职守、锐意进取，以实干实绩彰显党员先锋模范作用。未来，林祥旭将继续坚守合规初心、牢记职责使命，脚踏实地、砥砺奋进，在提升专业能力、服务公司高质量发展的征程上勇毅前行。

来源：国海证券