曾獲榮譽：

2017年度優秀員工、優秀共產黨員

2019年度先進個人、合規風控先鋒

2023年度優秀員工、廣西投資集團2023年度法律合規工作先進工作者

2024年企業文化優秀案例獲得者

2025年度優秀員工、優秀共產黨員（合規風控先鋒）

林祥旭作為國海証券法律合規部投行業務合規管理崗，始終以高度的政治自覺、嚴謹的專業素養和務實的工作作風，投身合規管理工作，護航公司投行業務合規穩健、高質量發展。

推動投行執業質量提升，助力業務轉型升級

林祥旭深入領會“強監管、防風險、推動資本市場高質量發展”的監管精神，針對投行業務改革方案、業務流程、制度機制嚴把合規關，協助評估業務組織架構及管理舉措，為投行業務強基固本、行穩致遠提供堅實合規支撐。同時，不斷強化業務前端支持，組織常態化合規宣導培訓，協助完善投行業務標准文本，支持投行業務提質增效，推動執業質量和內控管理的全面提升。

適應監管形勢，從嚴從實筑牢合規防線

面對“長牙帶刺、有棱有角”的嚴監管新常態，林祥旭主動對照監管要求，強化責任擔當，狠抓工作落實。2025年以來，高效完成OA流程審核1046個，組織完成上交所要求的承銷保薦相關業務自查、關聯方檢查走訪9次、季度抽查3次，全力配合監管部門對公司投行業務的檢查，積極參與公司投行執業質量提升專項工作。在重點項目評審、疑難事項論証、合規專題研究等工作中，她勇於動真碰硬、攻堅克難，以專業履職為業務保駕護航。

強化精細管理，提升專項工作成效

在信息隔離以及利益沖突管理工作中，林祥旭緊貼業務實際，精准提供業務協同、跨牆事項合規指導，並參與關鍵崗位人員任職及組織架構調整合規論証，為公司經營決策提供參考。她立足專業優勢，深度參與並購重組業務系統建設，聚焦敏感信息管控痛點難點，聯合業務部門開展多輪專題研討，推動信息脫敏落地及配套制度方案優化，為業務系統安全穩健運行提供堅實合規保障。

主動服務戰略大局，彰顯黨員擔當作為

作為公司“十五五”戰略專班的一員，林祥旭深度參與了訪談調研、同業對標研究及內控戰略規劃編制等核心環節，為公司戰略制定提供有力支撐。在專班工作中，她不斷錘煉系統思維與綜合能力，憑借過硬執行力與高效協作力，高標准完成各項任務，得到領導及同事一致肯定。

作為一名中國共產黨員，林祥旭愛崗敬業、恪盡職守、銳意進取，以實干實績彰顯黨員先鋒模范作用。未來，林祥旭將繼續堅守合規初心、牢記職責使命，腳踏實地、砥礪奮進，在提升專業能力、服務公司高質量發展的征程上勇毅前行。

來源：國海証券