近年來，民生銀行南寧分行高度重視案件風險防控和從業人員管理各項工作，將“合規經營就是核心競爭力”的經營理念融入文化基因，進一步強化風險控制能力，扎實落實“一把手”負責制，構建“立體式”案防體系和從業人員“網格化”管理體系，“四步走”全面筑牢風險內控底線。

一是合規護航，強化頂層設計。該行黨委率先垂范，以合規理念和責任意識嚴於律己，嚴格踐行依法合規決策要求。帶頭研究學習《中國民生銀行從業人員網格化管理體系建設方案》及《中國民生銀行南寧分行從業人員網格化管理體系建設方案》，確保班子成員學習到位、理解到位、傳達到位、執行到位﹔組織開展中級管理人員任前廉潔合規談話，把紀律挺在前面，強化領導干部合規管理意識。黨委書記、行長閆新國多次在黨委會、行務會、全行經營工作會、條線會議反復重申全行員工要依法辦事、合規展業，嚴守合規底線、嚴控合規風險﹔強調黨員領導干部要帶頭，以身作則，嚴格落實網格化管理，使合規內化於心、外化於行。

二是以人為本，壓實主體責任。構筑從業人員網格化管理體系、立體式案防體系，發布《中國民生銀行南寧分行立體式案防體系建設方案》及執行方案、《中國民生銀行南寧分行從業人員網格化管理體系建設方案》及執行方案，按照“全行成網、網中有格、格中定人、人負其責”的工作原則，將全行劃分為多個網格責任區，把全體員工納入各自相應的網格責任區中，全面壓實各層級人員責任，努力實現從業人員行為管理規范化、精細化、專業化水平提升。

三是強化履職，堅持常抓不懈。組織召開法律合規會議、警示案例巡講、經營機構合規巡講、中層干部會議等會議，以及“一把手講合規”、經營機構培訓和調研等方式，向全體員工傳達立體式案防體系和從業人員“網格化”管理體系建設方案要求，要求各級單位要狠抓案件風險防控和員工行為管理的薄弱環節，管人管事管思想，發揮好“三線一網格”案防利箭作用，切實杜絕“運動式”“一陣風”等錯誤思想，做到守土有責、守土負責、守土盡責﹔組織轄內各經營機構和部室負責人簽訂《內控合規管理目標責任書》，強化各層級“一把手”內控案防履職意識﹔開展全員簽署《合規承諾書》行動，樹立“合規人人有責”理念，將從業人員行為管理壓實到相關網格管理，同時組織全轄按季度進行案件風險排查，要求及時反饋案件排查結果。

四是查治同步，夯實合規管理基礎。通過內部自查、上查下、“飛行檢查”、外部調查、“背對背”檢查、交叉檢查、關鍵人員強制休假期間排查以及隨機抽查等方式，充分利用風險管理系統、反洗錢監測系統等高科技手段，開展跨部門、跨業務條線的全面排查，排查活動覆蓋所有機構層級、覆蓋所有業務類別、覆蓋所有崗位﹔堅持排查、治理同步推進。加大管理員工違規經商辦企業、違規兼職兼業及涉訴情況專項排查等，推行員工與民企客戶利益沖突申報相關制度等辦法和措施，實現案件風險監測預警專業化。對案件風險排查發現的違規問題，依據分行規定對相關責任人進行處理，並積極整改，加強合規展業和員工行為管理。（袁釗）

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